Mark Johnson, el director global de comercio de divisas en efectivo en HSBC, fue detenido en el aeropuerto internacional John F. Kennedy del martes.
Él aparecerá en un tribunal federal de Nueva York el miércoles y ha sido acusado de conspirar por defraudar a un cliente del banco.
Johnson se unió a HSBC en 2010 de un gestor de fondos que había ayudado a establecer. Anteriormente trabajó en el Deutsche Bank.
Él ha sido acusado, junto con el ex colega Stuart Scott, con “front-running” en la orden de un cliente. Scott había sido jefe de divisas en efectivo para Europa, Oriente Medio y África.
Front-running es donde los creadores de mercado operan sobre la información del cliente antes de ejecutar la orden del cliente. Por ejemplo, si el comerciante A sabe que el Cliente B está a punto de comprar una par de moneda C, entonces el comerciante A podría comprar el par de moneda C antes que la orden del cliente de B sea ejectuada. Si la moneda se mueve como resultado de la transacción del cliente, el comerciante A cobra el dinero.
En este caso, el Departamento de Justicia alega que Johnson y Scott en noviembre y diciembre de 2011 hicieron mal uso de la información sobre la transacción de un cliente para realizar operaciones en las cuentas de propiedad de HSBC. HSBC supuestamente generó ganancias de $8 millones en estas operaciones de divisas.
La oficina del inspector general de la FDIC y la oficina del FBI en Washington están llevando a cabo la investigación.
“HSBC ha sido y sigue cooperando con la investigación del Departamento de Justicia de FX”, dijo un portavoz del banco.
La detención de Johnson sigue una investigación de varios años en el fruade de los puntos de referencia de divisas.
HSBC pagó $618 millones en noviembre de 2014 para resolver las acusaciones que había manipulado el mercado de divisas. Otros cinco bancos establecieron acusaciones civiles alrededor de manipulación de la moneda al mismo tiempo.
Aquí está la declaración del Departamento de Justicia:
El jefe de operaciones globales de efectivo de divisas de HSBC Bank plc, una subsidiaria de HSBC Holdings plc (colectivamente HSBC), y el ex jefe de comercio de divisas en efectivo para Europa de HSBC, Oriente Medio y África fueron acusados de conspiración para defraudar a un cliente de HSBC a través de un esquema comúnmente conocido como “front running”.
El Asistente del Fiscal General Leslie R. Caldwell de la División Criminal del Departamento de Justicia, el fiscal federal Robert L. Alcaparras del Distrito Este de Nueva York, Inspector General Interino Frederick W. Gibson, de la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) y Director Adjunto a Cargo Paul M. Abbate de la Oficina Local de Washington del FBI hicieron el anuncio.
Mark Johnson, de 50 años, un ciudadano de Reino Unido y residente del Reino Unido y Estados Unidos, y Stuart Scott, de 43 años, un ciudadano de Reino Unido y residente, fueron acusados por denuncia de conspiración para cometer fraude electrónico. Johnson fue detenido ayer por la noche en el aeropuerto internacional John F. Kennedy en Queens, Nueva York, y será instruido de cargos el día de hoy ante el Magistrado de EE.UU. Juez Lois Bloom del Distrito Este de Nueva York.
“Los acusados supuestamente traicionaron la confianza de sus clientes, y de manera corrupta manipularon el mercado de divisas para beneficio propio y de su banco,” dijo el asistente del fiscal general Caldwell. “Este caso demuestra el compromiso de la División Criminal para sostener los ejecutivos corporativos, incluyendo a las instituciones más grandes y más sofisticadas del mundo, responsable de sus crímenes.
“Como se alega, los acusados colocaron personal y beneficios de la empresa por delante de sus funciones de confianza y confidencialidad debida a su cliente, y al hacerlo, defraudó a su cliente de millones de dólares”, dijo el Procurador EE.UU. Capers. “Cuando se le preguntó por su cliente por el precio más alto pagado en la transacción significativa, los acusados tejieron una red de mentiras diseñadas para ocultar la verdad y desviar la atención de sus operaciones fraudulentas. Los cargos y arrestar anunciados hoy reflejan nuestro firme compromiso para sostener los ejecutivos corporativos responsables y profesionales con licencia que utilizan sus cargos para enriquecerse fraudulentamente “.
“La Oficina Federal Deposit Insurance Corporation del Inspector General se complace en unirse al Departamento de Justicia y nuestros colegas de la ley al anunciar esta detención”, dijo el Inspector General Interino Gibson. “Nuestros esfuerzos colectivos ayudan a garantizar la confianza pública en los mercados financieros. Es de importancia crítica para mantener los individuos responsables de sus acciones, en particular aquellos que abusan de sus posiciones de confianza pública. Vamos a seguir en busca de la justicia para los involucrados mientras este caso sigue su curso.
“Estos individuos son acusados de defraudar a los clientes por el mal uso de la información confidencial de manipular precios de las divisas en beneficio del banco y de sí mismos”, dijo el Director Auxiliar a Cargo Abbate. “El FBI seguirá trabajando agresivamente con nuestros socios para prevenir, investigar y perseguir el fraude penal en los mercados financieros”.
Según la denuncia, en noviembre y diciembre de 2011, Johnson y Scott el mal uso de la información proporcionada a ellos por un cliente que contrató a HSBC para ejecutar una operación de cambio relacionada con una venta prevista de una de las filiales extranjeras del cliente. HSBC fue seleccionada para ejecutar la operación de cambio – la cual requeriá la conversión de aproximadamente $3.5 billones por un venta en la libra esterlina británica – en octubre de 2011. HSBC con el cliente guardar los detalles de la confidencialidad prevista del cliente. En lugar de ello, Johnson y Scott presuntamente hicien un mal uso de la información confidencial recibida acerca de transacciones del cliente. En múltiples ocasiones, Johnson y Scott supuestamente compraron la libra esterlina para las cuentas de HSBC “propietarios”, que se llevan a cabo hasta que se ejecuta la transacción prevista del cliente. La demanda alega que, como parte del esquema, tanto Johnson y Scott hicieron declaraciones falsas al cliente acerca de la operación de cambio planeado que ocultaba la naturaleza interesada de sus acciones. En concreto, la demanda alega que Johnson y Scott hicieron que la operación de moneda de $3.5 millones de dólares seria ejecutado de una manera que fue diseñada para subir el precio de la libra esterlina, en beneficio de HSBC y, a expensas de su cliente. En total, HSBC supuestamente generó ganancias de aproximadamente $8 millones de la ejecución de la transacción FX para la víctimas de Compañía, incluidos los beneficios generados por la realización de “Front-runing” de Johnson, Scott y otros operadores a los que se indica.
La investigación está siendo realizada por la Oficina del Inspector General de la FDIC y la Oficina Local de Washington del FBI. Abogado Litigante Melissa Aoyagi y el Abogado Litigante Principal Carol Sipperly de la Sección de Fraude de la División Criminal y el Fiscal Auxiliar EE.UU. Jacquelyn Kasulis del Distrito Este de negocios de Nueva York y la Sección de Fraude de Valores están a cargo del caso.
Noticia Tomada de Business Insider