La semana pasada escribimos sobre como algunos antiguos traders FX de HSBC, dirigido por Mark Johnson, orquestó un plan cuidadosamente elaborado para dirigir una orden de compra masiva para British Pounds (Libras esterlinas) usando la frase de código “Mi reloj está apagado.”
“El demandado obtuvo una ganancia de $500.000” El departamento de justicia de U.S., representado por el abogado británico Mark Summers, dijo en argumentos escritos preparados para la audiencia. “Los delitos de los que se le acusa son muy graves. Esto involucra una conspiración sistematizada y organizada para defraudar, cometida en violación de la confianza.”
Scott fue acusado, junto con su ex jefe Mark Johnson, por el Departamento de Justicia en Julio del 2016 con el uso de información privilegiada para encabezar un acuerdo monetario de 3.5 billones por Cairn Energy Plc que convirtió al banco en $8 millones. Johnson está en juicio en Nueva York y un Juez podría empezar deliberaciones esta semana.
Aquí se muestra cuento cada uno hizo por el DOJ:
Manipulación de Forex
Para aquellos que han seguido esta historia particular, Mark Johnson fue arrestado en el aeropuerto Kennedy de Nueva York en 2006 antes de que pudiera regresar al Reino Unido, después de una investigación de casi 3 años con los esfuerzos de varios grandes bancos de inversión para falsificar los mercados de divisas, pero Stuart Scott ha permanecido libre en su casa en los suburbios de Londres, a la espera del resultado del procedimiento de extradición. Por Bloomberg:
Mark Johnson, jefe global de operaciones de cambio de divisas de HSBC en Londres, fue tomado en custodia en el aeropuerto internacional John K. Kennedy el martes y está agendado para aparecer ante un juez de la corte federal en Brooklyn el miércoles en la mañana, dijo la persona, quien pidió no ser nombrada porque el caso no se ha hecho público. Él está acusado por hacer conspiración para cometer fraude de giro, la persona comentó.
De acuerdo a Bloomberg, el arresto de Johnson fue planeado hace más de un año después de que 5 bancos mundiales lo declararan culpable de cargos relacionados a la falsificación de los movimientos normales de la moneda. HSBC, que no fue parte de esos casos criminales, en noviembre del 2014 aceptó pagar $618 millones en penalidad a U.S. y los reguladores británicos para resolver las acusaciones de las manipulaciones de la moneda. HSBC, sigue enfrentando investigaciones por el Departamento de Justicia y de otras autoridades del conducto, ha reservado $1.3 billones para posibles asentamientos, de acuerdo a una clasificación de Agosto.
Rob Sherman, un vocero de HSBC, y Peter Carr, un vocero del Departamento de Justicia se negaron a comentar.
De acuerdo a la queja original de DOJ, HSBC fue seleccionada por Cairn Energy Plc para desarrollar una transacción de divisas – el cuál iba a requerir convertir aproximadamente $3.5 billones de dólares en ingreso de ventas en Libras esterlinas – en Octubre 2011. Pero, antes de que ejecutaran el trato, el avisó a muchos traders de HSBC que lideraban sus propias cuentas con libras justo antes de que el trade masivo convirtiera las divisas alta.
“Como se alega, los acusados colocaron las ganancias personales y de la compañía por delante de sus deberes de confianza y confidencialidad dado por sus clientes, y haciendo esto, estafando a sus clientes con millones de dólares,” declaró el abogado de Estados Unidos Capers. “Cuando los clientes le preguntaron sobre el precio más alto pagado por su transacción significativa, los acusados tejieron una red de mentiras diseñada para ocultar la verdad y desviar la atención de sus operaciones fraudulentas. Los cargos y el arresto anunciados hoy, reflejan nuestro firme compromiso de responsabilizar a ejecutivos corporativos y profesionales con licencia que usan sus cargos para enriquecerse de manera fraudulenta”.
Los acusados traicionaron la confianza de sus clientes y manipularon corruptamente el mercado de divisas para beneficiarse a sí mismos y a su banco”, dijo el Fiscal General Adjunto Caldwell. “Este caso demuestra el compromiso de la División Criminal de responsabilizar a sus ejecutivos corporativos, incluso hasta las instituciones más grandes y sofisticadas del mundo, responsables por sus crímenes”.
No sorpresivamente, Scott está luchando el caso de extradición diciendo que su esquema de funcionamiento frontal no lastimó a nadie en los Estados Unidos y que “para que una persona sea extraditada, el comportamiento también debe de ser ilegal en su país de origen…”
Scott está luchando contra la solicitud, alegando que los fiscales estadounidenses están apuntando a conductas que no sucedieron o dañaron a nadie en los Estados Unidos.
Los abogados de Scott dijeron el lunes al juez Michael Snow que el Departamento de Justicia había tergiversado el comportamiento y estaba tratando de regular conductas que no ocurrieron ni causaron ningún daño en los Estados Unidos. También plantearon problemas de “doble criminalidad” – para que una persona tenga la extradición el comportamiento también debe de ser ilegal en su país de origen.
“Esta es una aseveración agresiva por parte de los Estados Unidos de su jurisdicción para juzgar una conducta que ocurrió de manera sustancial en el Reino Unido”, dijo Jonathan Copla, abogado de Scott, ante el tribunal. “No hubo ningún daño intencionado o real, daño real a los Estado Unidos”.
Aunque ciertamente no somos expertos en derecho internacional, nos resulta difícil creer que apartar a sus clientes de millones de dólares al hacer frente a su comercio no es ilegal en el Reino Unido.
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